易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资

更新时间:2019-11-05

  本基金根据 2012 年 6 月 18 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达恒生中国企

  业交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》(证监许可【2012】823 号)和

  2012 年 6 月 29 日《关于易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基

  金募集时间安排的确认函》(基金部函【2012】548 号)的核准,进行募集。本基金的基金

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 95%。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:(1)本基金特有的风险,主要包括标的指数的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金管理人代理申赎投资者买券卖券的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、退市风险、申购失败的风险、赎回失败的风险、投资者参考 IOPV做出投资决策的风险和 IOPV 计算错误的风险、第三方机构服务的风险、管理风险、创新风险、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场股票的风险等;(2)投资风险,主要包括市场风险等;(3)流动性风险,主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理人综合运用各类流动性风险管理工具可能对投资者带来的风险;(4)运作风险,主要包括操作风险等;(5)不可抗力风险;等等。本基金属股票指数基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金跟踪香港市场股票指数,基金净值会因香港证券市场波动等因素而产生波动,同时面临汇率风险等投资境外市场的特殊风险。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  在目前结算规则下,投资者当日申购的基金份额,清算交收完成后方可卖出和赎回,

  即 T 日申购的基金份额,T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。当日买入的基金份额,

  同日可以赎回或卖出。由于登记结算机构对现金替代采取非净额结算交收模式,当投资者赎回申请被登记结算机构确认后,被赎回的基金份额即被记减,但此时投资者尚未收到赎回现金替代款。投资者投资本基金时需具有证券账户,证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。

  投资者一旦认购、申购或赎回本基金,即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及现金替代的交收方式已经认可。

  本基金本次更新招募说明书对业绩比较基准说明变更及申购赎回清单内容变更的相关

  信息进行更新,相关信息更新截止日为 2019 年 11 月 1 日。除非另有说明,本招募说明书其

  他所载内容截止日为 2019 年 8 月 9 日,有关财务数据截止日为 2019 年 6 月 30 日,净值表

  现截止日为 2019 年 6 月 30 日。(本报告中财务数据未经审计)

  本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、境外交易的跟踪同一标的指数的公募基金、依法发行或上市的其他股票、固定收益类证券、银行存款、货币市场工具、跟踪同一标的指数的股指期货等金融衍生品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后,还可以投资于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

  本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪。同时,本基金可适当借出证券,以更好实现本基金的投资目标。

  本基金主要采取完全复制法进行投资,即参考恒生中国企业指数的成份股组成及权重构建股票投资组合,并根据恒生中国企业指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。

  当市场流动性不足、法规规定本基金不能投资关联方股票等情况导致本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时,基金管理人将通过投资其他成份股、非成份股、成份股个股衍生品进行替代。

  为进行流动性管理、应付赎回、降低跟踪误差以及提高投资效率,本基金可投资恒生H 股指数期货或期权等金融衍生工具。

  本基金属股票指数基金,预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相似的风险收益特征。本基金主要投资香港证券市场上市的中国企业,需承担汇率风险以及境外市场的风险。

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  注:(1)上表中的普通股投资项含可退替代款估值增值,而 2 和 3 的合计项不含可退

  (2)本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 4,320,292,788.30 元,占净值比例 58.95%。

  4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

  (1)根据中国人寿保险股份有限公司董事会 2018 年 7 月 29 日发布的关于收到《中国

  人民银行行政处罚决定书》的公告,因公司未按照规定保存客户身份资料和交易记录以及未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告,被中国人民银行予以行政处罚。

  2018 年 7 月 5 日,深圳保监局针对招商银行股份有限公司电线 日,中国保险监督管理委员会北京监管局针对中国工商银行股份有限

  公司存在电话销售保险过程中欺骗投保人的行为,对中国工商银行股份有限公司处以人民币 30 万元行政罚款。

  本基金为指数型基金,上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资决策程序符合公司投资制度的规定。除中国人寿、招商银行、工商银行外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2012年8月9日,基金合同生效以来(截至2019年6月30日)的投资 业绩及与同期基准的比较如下表所示:

  注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891(集中办公区)

  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

  詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股有限公司董事长。

  刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。

  周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理助理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事、总经理。

  秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发证券资产管理(广东)有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事长。

  陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分所高级审计员;盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。现任宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事;广东顺德盈峰互

  联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董事;厦门瑞为信息技术有限公司董事。

  戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室(法务中心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器照明股份有限公司董事;深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份有限公司董事;广东南粤银行股份有限公司董事。

  忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授;复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事。

  谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授;中远海运特种运输股份有限公司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;珠海华发实业股份有限公司独立董事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方航空股份有限公司独立董事;广州环保投资集团有限公司外部董事。

  庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务所主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙人。

  陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

  赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员;广州市税务局对外分局工作科长、副局长;广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、总裁;香港广永财务有限公司副总经理、总经理;广州市广永经贸公司总经理;广州银行股份有限公司副董事长;广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资产经营有限公司董事长、党总支书记;万联证券股份有限公司董事;广州赛马娱乐总公司副董事长;广州银行股份有限公司董事。

  廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

  张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管

  理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限公司董事。

  陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。

  马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。

  吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。

  张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。

  范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品官。

  关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。

  高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江养老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理

  陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司首席运营官,兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资产管理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。

  汪兰英女士,工学学士、领克02牵手Click15推出Funky音乐版香港最快开奖现场,法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长;中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官;易方达资产管理有限公司董事。

  张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数及增强投资部副总经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原易方达沪

  上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2010 年 3 月 29 日至 2018 年 8 月 10

  日)、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2010 年 3 月

  31 日至 2018 年 8 月 10 日)、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理(自

  基金经理(自 2016 年 12 月 15 日至 2018 年 8 月 10 日)、易方达标普信息科技指数证券投资

  有限公司指数投资部总经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理

  (自 2012 年 8 月 9 日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基

  金基金经理(自 2012 年 8 月 21 日起任职)、易方达 50 指数证券投资基金基金经理(自 2012

  年 9 月 28 日起任职)、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理(自

  2014 年 9 月 13 日起任职)、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理

  余海燕女士,经济学硕士。曾任汇丰银行 Consumer Credit Risk 信用风险分析师,华

  宝兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理,kj788开奖记录,易方达基金管理有限公司投资发展部产品经理。现任易方达基金管理有限公司易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数

  证券投资基金基金经理(自 2013 年 9 月 23 日起任职)、易方达沪深 300 非银行金融交易型

  开放式指数证券投资基金基金经理(自 2014 年 6 月 26 日起任职)、易方达沪深 300 非银行

  金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2015 年 1 月 22 日起任职)、易

  方达上证 50 指数分级证券投资基金基金经理(自 2015 年 4 月 15 日起任职)、易方达国企改

  革指数分级证券投资基金基金经理(自 2015 年 6 月 15 日起任职)、易方达军工指数分级证

  券投资基金基金经理(自 2015 年 7 月 8 日起任职)、易方达证券公司指数分级证券投资基金

  基金经理(自 2015 年 7 月 8 日起任职)、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资

  基金基金经理(自 2016 年 4 月 16 日起任职)、易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资

  基金基金经理(自 2016 年 4 月 16 日起任职)、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证

  券投资基金联接基金基金经理(自 2016 年 4 月 16 日起任职)、易方达中证海外中国互联网

  50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 1 月 4 日起任职)、易方达中证军

  工交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 14 日起任职)、易方达中证全

  指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 27 日起任职)、易方

  达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 11 月

  22 日起任职)、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自 2018 年 8 月

  11 日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自

  2018 年 8 月 11 日起任职)、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理(自 2018 年 8

  月 11 日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2018

  年 8 月 11 日起任职)、易方达中证海外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金联接

  基金基金经理(自 2019 年 1 月 18 日起任职)、易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资

  基金发起式联接基金基金经理(自 2019 年 3 月 20 日起任职)、易方达日兴资管日经 225 交

  易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理(自 2019 年 6 月 12 日起任职)、易方达上证

  50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2019 年 9 月 6 日起任职)、易方达上证 50

  交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2019 年 9 月 9 日起任职)。

  成曦先生,经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员,易方达基金管理有限公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理、易方达深证成

  指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 4 月 27 日至 2019 年 8 月 15 日)、

  易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 5 月 4 日至

  2019 年 8 月 15 日)。现任易方达基金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金

  基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联

  接基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基

  金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联

  接基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经

  理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理(自 2016

  年 5 月 7 日起任职)、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理(自 2016 年 5 月 7

  日起任职)、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理(自 2016 年 5 月 7 日起任职)、易

  方达 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2018 年 5 月 17 日

  起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2018

  年 8 月 11 日起任职)、易方达原油证券投资基金(QDII) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起

  任职)、易方达纳斯达克 100 指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起任

  职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日

  起任职)、易方达 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金

  经理(自 2019 年 3 月 13 日起任职)、易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经

  理(自 2019 年 9 月 6 日起任职)、团购网“自杀式经营”伤不起 1年内数易方达上证 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联

  林飞先生,经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、指数与量化投资管理总部总经理、指数及增强投资部总经理、量化策略部总经理、量化投资部代总经理、易方达沪深 300 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数管理总部总经理、解决方案部总经理、投资经理,易方达资产管理(香港)有限公司就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、证券交易负责人员(RO)。

  林伟斌先生,经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员,易方达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理兼任指数量化研究员、量化基金组合部副总经理、量化策略部副总经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理、易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普 500 指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纳斯达克 100 指数证券投资基金(LOF) 基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理。

  (6)基金的证券交易或结算所产生的费用,以及在境外市场的开户、交易、结算、登记、存管等各项费用;

  (11)为了基金利益与基金有关的诉讼、追索费用,基金管理人与基金托管人因自身原因而导致的除外;

  (12)基金依照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、征费及相关的利息、费用和罚金;

  基金管理人的基金管理费(如基金管理人委托境外投资顾问,包括境外投资顾问费)按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后,基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

  基金托管人的基金托管费(如基金托管人委托境外托管人,包括向其支付的相应服务费)按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后,基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  本基金作为指数基金,需要根据与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数许可使用费计提方法计提指数使用费。指数使用费自基金首次挂牌之日起累计,计算方法如下:

  若一个会计年度累计计提指数使用费金额小于指数使用许可协议规定的费用下限,则基金于年末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。

  指数使用费每日计提,按季支付。经基金管理人和基金托管人核对一致后,基金托管人于次季度首日起 15 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给标的指数许可方。

  如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。

  (4)本条第 1 款第(3) 至第(14)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

  在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下,基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和

  基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定。基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上刊登公告。

  投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

  本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资者申购、赎回确认时收取,用于市场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。

  按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

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  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

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  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

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  注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第

  办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2019年 9 月 18 日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  2. 在“第十一节 基金份额的申购、赎回”部分,更新了申购、赎回清单的内容与格

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